Wwft auditfunctie
De Wwft verplicht financiële instellingen, trustkantoren en zakelijke dienstverleners tot het hebben van een Wwft auditfunctie.
Wwft Controle
Functie:
effectief en onafhankelijk
De Wwft verplicht financiële instellingen, trustkantoren en zakelijke dienstverleners tot het hebben van een Wwft auditfunctie, voor zover passend bij de aard en omvang van de instelling. Deze auditfunctie controleert de naleving van de Wwft door de organisatie, inclusief de uitoefening van de compliancefunctie in dit kader.
De auditfunctie moet zo onafhankelijk mogelijk ingericht worden. Dit is in de praktijk echter niet altijd eenvoudig, zeker voor kleinere organisaties. Daarom kiezen steeds meer partijen ervoor om hun Wwft auditfunctie uit te besteden.
Wat we voor je kunnen doen
Projective Group verzorgt de Wwft auditfunctie voor verschillende financiële instellingen. Maar ook voor accountantskantoren, advocaten en notarissen. Hierbij hanteren wij geen ‘one size fits all’ benadering, maar houden we rekening met de aard, omvang en volwassenheid van uw organisatie. Daarom starten wij altijd met een quickscan om uw situatie en de volwassenheid van de compliancefunctie te beoordelen.
Op basis van deze quickscan stellen wij, in overleg met u, een risico gebaseerd audit jaarplan op.Als auditor controleren wij de naleving van de Wwft. Meer specifiek beoordelen we:
- Het functioneren van de compliancefunctie en de uitgevoerde compliance monitoringsactiviteiten in het bijzonder.
- De gedragslijnen, procedures en maatregelen en de werking daarvan in de praktijk. Dit op basis van interviews, lijncontroles of een representatieve steekproef.
- In aanvulling op de activiteiten van de compliancefunctie voeren wij eventueel onze eigen deelwaarnemingen uit op cliëntdossiers en het transactiemonitoringsproces.
Onze bevindingen leggen wij vast in een overzichtelijk en bondig rapport. Vanzelfsprekend verstrekken wij naast een oordeel ook adviezen om de organisatie te verbeteren. Zo voldoe je (blijvend) aan de verwachtingen van de wetgever en de toezichthouders. Indien gewenst houden wij je op de hoogte van de ontwikkelingen in de relevante wet- en regelgeving.
Onafhankelijk oordeel
Benieuwd of jouw organisatie een Wwft auditfunctie nodig heeft? Onze Wwft specialisten helpen je graag om dat uit te zoeken. Zelfs als het hebben van een Wwft auditfunctie niet verplicht is voor jouw organisatie, kan de functie van toegevoegde waarde zijn.
Van het beoordelen van het CDD- en transactiemonitoringproces tot het voorbereiden van onderzoeken door de toezichthouders - wij bieden een onafhankelijk oordeel. Neem vrijblijvend contact met ons op.
